Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг
Обязанности:
– соблюдает требований Правил внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг Банка;
– осуществляет контроль за соблюдением Банком требований законодательства Российской Федерации, базовых и внутренних стандартов СРО, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является Банк, учредительных и локальных нормативных документов Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг;
– участвует во взаимодействии с Банком России по вопросам, связанным сорганизацией и осуществлением Банком как профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля;
– участвует в разработке и контролирует соблюдение локальных нормативныхдокументов Банка, направленных на предотвращение конфликта интересов, соблюдение норм профессиональной этики и поддержание деловой репутации, противодействие коммерческому подкупу и коррупции, противодействие мошенничеству;
– участвует в анализе локальных нормативных документов Банка, связанных сосуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг илиразработанных во исполнение требований, установленных в отношении профессиональных участников и (или) их деятельности, в целях выявления регуляторного риска;
– контролирует соблюдение сроков представления отчетности Банком -профессиональным участником рынка ценных бумаг;
– контролирует соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков, для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
– осуществляет мониторинг операций и сделок, совершаемых в рамкахпрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: дилерской деятельности, брокерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
– осуществляет контроль соблюдения требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России, базовых и внутренних стандартов СРО, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является Банк, Устава и локальных нормативных документов Банка, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг – дилерскойдеятельностью, брокерской деятельностью, депозитарной деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами;
– контролирует направление сведений об обращениях получателей финансовых услуг Банка о выявленных нарушениях в брокерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами - в СРО объединяющую профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является Банк;
– осуществляет контроль за выполнением требований ФЗ № 224-ФЗ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; контроль за достоверностью и сроками представляемой Банком отчетности, за ее соответствием требованиям действующего законодательства РФ;
– контролирует направление в Банк России информации о назначении и/или обосвобождении от должности контролера профессионального участника рынка ценных бумагили руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионнымитребованиями и условиями;
Требования:
– высшее образование, подтвержденное документом государственного образца о высшем профессиональном образовании;
– опыт работы специалистом финансового рынка не менее 2 (двух) лет;
– квалификационные аттестаты и (или) свидетельства о независимойквалификации, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой Банком - профессиональным участником на финансовом рынке;
– отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с момента аннулирования прошло менее 3 (трех) лет;
– отсутствие факта неистечения срока, в течение которого лицо считаютсяподвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
– Умение работать с документами и внимательность к деталям.
– Ответственность и организованность.
– Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с момента аннулирования прошло менее 3 (трех) лет.
Условия и преимущества:
– Оформление в полном соответствии с ТК РФ;
– Полная занятость;
– Комфортные условия труда, конкурентоспособная заработная плата;
– Оплата - оклад + премия;
– Наличие системы социального обеспечения для сотрудников Банка;
– Помощь квалифицированного персонала при адаптации новых сотрудников;
– Льготные условия кредитования;
– Корпоративные мероприятия.